為深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作特別是關(guān)于防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的重要論述，加強(qiáng)金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪源頭治理，近日，海珠區(qū)法院舉辦金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪以案促改警示教育活動(dòng)。

活動(dòng)采取“三堂會(huì)審”形式，邀請(qǐng)區(qū)紀(jì)委監(jiān)委、區(qū)檢察院、區(qū)法院三家單位的案件經(jīng)辦人，針對(duì)廣東某金融機(jī)構(gòu)下轄分支機(jī)構(gòu)原負(fù)責(zé)人陳某受賄一案的疑難點(diǎn)，從“偵、檢、審”角度逐一進(jìn)行專業(yè)分析講解。來(lái)自金融系統(tǒng)的近100名銀行支行負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)接受了這場(chǎng)別開生面的紀(jì)法警示教育。

活動(dòng)首先向臺(tái)下聽眾拋出了一個(gè)問(wèn)題——“陳某作為國(guó)有參股金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)中銀行的領(lǐng)導(dǎo)干部，是否屬于‘國(guó)家工作人員’？”有金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員大膽表達(dá)疑惑，表示自己確實(shí)不清楚這類人員是否在國(guó)家監(jiān)察法約束范圍內(nèi)。

案件經(jīng)辦人細(xì)心講解道，“由于涉案金融機(jī)構(gòu)屬于國(guó)有參股的金融機(jī)構(gòu)，再結(jié)合陳某的任命程序、擔(dān)任職務(wù)、肩負(fù)的管理職責(zé)等，足以認(rèn)定他是國(guó)有參股公司分支機(jī)構(gòu)中的國(guó)有企業(yè)人員，屬于國(guó)家監(jiān)察法調(diào)整對(duì)象，監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)其違法犯罪案件有管轄權(quán)。”并進(jìn)一步闡明了對(duì)其行為性質(zhì)的認(rèn)定，解釋陳某利用職務(wù)便利以通過(guò)找“渠道商”購(gòu)買存款、幫助貸款客戶完成存款任務(wù)的方式，獲取中間價(jià)差利益，不僅違反商業(yè)銀行法關(guān)于“不得違反規(guī)定提高或者降低利率以及采用其他不正當(dāng)手段，吸收存款，發(fā)放貸款”的規(guī)定，也與國(guó)家提出降低實(shí)體企業(yè)融資成本的精神背道而馳，該行為屬于受賄行為，“區(qū)法院以受賄罪判處其有期徒刑10年6個(gè)月，并處罰金50萬(wàn)元?，F(xiàn)在判決已生效?！?/p>

一番解讀下來(lái)，警醒了臺(tái)下不少聽眾。某銀行工作人員深受觸動(dòng)直言，“原以為幫助貸款客戶完成存款任務(wù)賺點(diǎn)‘中間費(fèi)’只是違紀(jì)行為，沒(méi)想到構(gòu)成受賄犯罪?？吹秸J(rèn)識(shí)的舊同行‘出事’，我很惋惜，也像當(dāng)頭棒喝，眼里的教訓(xùn)就是心里的敬畏?！?/p>

本著深化標(biāo)本兼治的原則，后續(xù)環(huán)節(jié)還安排了區(qū)法院副院長(zhǎng)結(jié)合近年金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪的典型案例對(duì)銀行五大業(yè)務(wù)涉及的犯罪類型進(jìn)行了深入解讀，區(qū)檢察院副檢察長(zhǎng)從內(nèi)控合規(guī)管理、崗位風(fēng)險(xiǎn)防控、教育培訓(xùn)等三個(gè)維度提出了預(yù)防金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪的務(wù)實(shí)建議。

據(jù)了解，近年來(lái)，區(qū)法院重視把握治標(biāo)與治本、階段性與連續(xù)性的關(guān)系，致力推動(dòng)治罪與治理的融合貫通。一方面，貫通規(guī)紀(jì)法，銜接紀(jì)法罪，著力提升治罪成效。發(fā)揮區(qū)委反腐敗協(xié)調(diào)工作小組作用，加強(qiáng)小組成員單位之間在線索處置、協(xié)助調(diào)查、提前介入、案件移送等方面的協(xié)作配合。持續(xù)完善“組地”聯(lián)合辦案、線索雙向處置機(jī)制，協(xié)力提升內(nèi)部監(jiān)督效能。另一方面，抓前端“治未病”，通過(guò)“辦理一案”實(shí)現(xiàn)“治理一域”。深挖“套路貸”等犯罪個(gè)案背后原因，向區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管等職能部門發(fā)出司法建議，督促加強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)格執(zhí)法。推行職務(wù)犯罪公開示范庭審常態(tài)化，2023年以來(lái)，院庭長(zhǎng)主審職務(wù)犯罪公開示范庭審6場(chǎng)，省內(nèi)100多家單位1000余名領(lǐng)導(dǎo)干部接受警示教育，用“身邊事”講實(shí)“硬道理”。派駐區(qū)法院紀(jì)檢監(jiān)察組推動(dòng)建成“和韻園”“家風(fēng)園”“海珠區(qū)職務(wù)犯罪警示教育基地”等廉潔文化教育陣地，促進(jìn)形成崇尚“和諧 公正 清廉”的司法部門文化氛圍，依托陣地開展廉潔文化宣講20余次。（文：派駐區(qū)法院紀(jì)檢監(jiān)察組、區(qū)法院政治部督察室）