中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的意見(jiàn)
為貫徹落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)的決定》(中發(fā)〔2015〕34號(hào))和中央扶貧開(kāi)發(fā)工作會(huì)議精神,充分發(fā)揮資本市場(chǎng)作用,服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略,現(xiàn)提出如下意見(jiàn)。
一、全面把握資本市場(chǎng)服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的總體要求
?。ㄒ唬┏浞痔岣哒J(rèn)識(shí)
認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記系列重要講話精神,緊緊圍繞“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局,把打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)作為崇高的政治責(zé)任。積極探索資本市場(chǎng)的普惠金融功能與機(jī)制,發(fā)揮證券期貨行業(yè)優(yōu)勢(shì),以消除貧困為目標(biāo),以精準(zhǔn)扶貧為手段,以制度創(chuàng)新為動(dòng)力,形成多層次、多渠道、多方位的精準(zhǔn)扶貧工作格局,為全面建成小康社會(huì)提供有力的資本市場(chǎng)支撐。
?。ǘ┘訌?qiáng)政策引導(dǎo)
打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)要采取務(wù)實(shí)有力的政策舉措,以貧困地區(qū)(指國(guó)務(wù)院扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組確定的國(guó)家扶貧開(kāi)發(fā)工作重點(diǎn)縣和集中連片特殊困難地區(qū)縣,下同)實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求為導(dǎo)向,以資本市場(chǎng)服務(wù)產(chǎn)業(yè)扶貧為重點(diǎn),優(yōu)先支持貧困地區(qū)企業(yè)利用資本市場(chǎng)資源,拓寬直接融資渠道,提高融資效率,降低融資成本,不斷增強(qiáng)貧困地區(qū)自我發(fā)展能力。
?。ㄈ┲珳?zhǔn)扶貧
深刻領(lǐng)會(huì)精準(zhǔn)扶貧基本方略,堅(jiān)持把幫助貧困群眾擺脫貧困、實(shí)現(xiàn)共同富裕作為資本市場(chǎng)各項(xiàng)支持措施的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。證券行業(yè)各類(lèi)幫扶主體要與貧困村和建檔立卡貧困戶(hù)緊密銜接,建立帶動(dòng)貧困人口脫貧掛鉤機(jī)制,因地制宜、分類(lèi)施策,堅(jiān)持真扶貧、扶真貧,確保扶貧政策精準(zhǔn)、對(duì)象措施精準(zhǔn)、脫貧成效精準(zhǔn)。
二、充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略中的作用
(四)支持貧困地區(qū)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)融資
對(duì)注冊(cè)地和主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地均在貧困地區(qū)且開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)滿(mǎn)三年、繳納所得稅滿(mǎn)三年的企業(yè),或者注冊(cè)地在貧困地區(qū)、最近一年在貧困地區(qū)繳納所得稅不低于 2000萬(wàn)元且承諾上市后三年內(nèi)不變更注冊(cè)地的企業(yè),申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的,適用“即報(bào)即審、審過(guò)即發(fā)”政策。
對(duì)注冊(cè)地在貧困地區(qū)的企業(yè)申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的,實(shí)行“專(zhuān)人對(duì)接、專(zhuān)項(xiàng)審核”,適用“即報(bào)即審、審過(guò)即掛”政策,減免掛牌初費(fèi)。
對(duì)注冊(cè)地在貧困地區(qū)的企業(yè)發(fā)行公司債、資產(chǎn)支持證券的,實(shí)行“專(zhuān)人對(duì)接、專(zhuān)項(xiàng)審核”,適用“即報(bào)即審”政策。
(五)支持和鼓勵(lì)上市公司履行社會(huì)責(zé)任服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略
鼓勵(lì)上市公司支持貧困地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展,支持上市公司對(duì)貧困地區(qū)的企業(yè)開(kāi)展并購(gòu)重組。對(duì)涉及貧困地區(qū)的上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目,優(yōu)先安排加快審核;對(duì)符合條件的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的并購(gòu)重組項(xiàng)目,重點(diǎn)支持加快審核。
鼓勵(lì)上市公司結(jié)對(duì)幫扶貧困縣或貧困村,主動(dòng)對(duì)接建檔立卡貧困戶(hù),優(yōu)先錄用來(lái)自貧困地區(qū)的高校畢業(yè)生,優(yōu)先招收建檔立卡貧困人口。
?。┲С趾凸膭?lì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行社會(huì)責(zé)任服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略
鼓勵(lì)證券公司開(kāi)展專(zhuān)業(yè)幫扶,通過(guò)組建金融扶貧工作站等方式結(jié)對(duì)幫扶貧困縣,與當(dāng)?shù)卣㈤L(zhǎng)效幫扶機(jī)制,幫助縣域內(nèi)企業(yè)規(guī)范公司治理,提高貧困地區(qū)利用資本市場(chǎng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。
鼓勵(lì)上市公司、證券公司等市場(chǎng)主體設(shè)立或參與市場(chǎng)化運(yùn)作的貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金和扶貧公益基金。對(duì)積極參與扶貧的私募基金管理機(jī)構(gòu),將其相關(guān)產(chǎn)品備案納入登記備案綠色通道;在貧困地區(qū)組織行業(yè)培訓(xùn)、開(kāi)展業(yè)務(wù)交流,便利私募投資基金向貧困地區(qū)投資。
鼓勵(lì)證券公司、基金管理公司、私募基金管理機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體優(yōu)先錄用建檔立卡貧困畢業(yè)生,對(duì)建檔立卡貧困戶(hù)在就醫(yī)就學(xué)等方面開(kāi)展精準(zhǔn)幫扶。
視證券公司參與扶貧工作情況,在分類(lèi)評(píng)價(jià)過(guò)程中,對(duì)做出突出貢獻(xiàn)的酌予加分;中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定期對(duì)證券公司的扶貧工作情況進(jìn)行考評(píng),為分類(lèi)評(píng)價(jià)提供公允的參考依據(jù)。
?。ㄆ撸┲С趾凸膭?lì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行社會(huì)責(zé)任服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略
鼓勵(lì)期貨公司開(kāi)展專(zhuān)業(yè)幫扶,對(duì)貧困地區(qū)涉農(nóng)企業(yè)進(jìn)入期貨市場(chǎng)開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn),并提供合作套保、倉(cāng)單質(zhì)押、倉(cāng)單回購(gòu)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。
將期貨公司參與扶貧工作情況納入分類(lèi)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)做出突出貢獻(xiàn)的予以加分;中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期對(duì)期貨公司的扶貧工作情況進(jìn)行考評(píng),為分類(lèi)評(píng)價(jià)提供公允的參考依據(jù)。支持符合條件的貧困地區(qū)優(yōu)先開(kāi)展“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn),提高涉農(nóng)企業(yè)、農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力,對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)項(xiàng)目適當(dāng)減免手續(xù)費(fèi)。支持貧困地區(qū)符合條件的倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交割倉(cāng)庫(kù)。
?。ò耍┣袑?shí)加強(qiáng)貧困地區(qū)投資者保護(hù)工作
對(duì)貧困地區(qū)企業(yè)的各項(xiàng)審核事項(xiàng)堅(jiān)持“三公”原則,堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)不降、條件不減,確保市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。加強(qiáng)對(duì)貧困地區(qū)金融監(jiān)管干部、企業(yè)管理人員資本市場(chǎng)知識(shí)的培訓(xùn),促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。加大金融風(fēng)險(xiǎn)防范力度,通過(guò)多種手段加強(qiáng)貧困地區(qū)投資者風(fēng)險(xiǎn)防范教育,嚴(yán)格限制在貧困地區(qū)發(fā)行銷(xiāo)售損害投資者利益的產(chǎn)品,嚴(yán)厲打擊各類(lèi)非法證券期貨活動(dòng),切實(shí)保護(hù)貧困地區(qū)投資者的合法權(quán)益。
三、進(jìn)一步完善服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略保障機(jī)制
?。ň牛┘訌?qiáng)精準(zhǔn)扶貧的組織領(lǐng)導(dǎo)
證監(jiān)會(huì)扶貧工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委關(guān)于精準(zhǔn)扶貧的工作部署,制定行業(yè)扶貧政策、落實(shí)定點(diǎn)扶貧工作任務(wù)、組織動(dòng)員各市場(chǎng)主體履行社會(huì)責(zé)任,加強(qiáng)督查巡查,層層壓實(shí)責(zé)任,確保精準(zhǔn)扶貧各項(xiàng)措施落到實(shí)處。領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)落實(shí)各項(xiàng)扶貧政策,積極參與定點(diǎn)扶貧。各證監(jiān)局要主動(dòng)對(duì)接當(dāng)?shù)攸h委政府,積極開(kāi)展對(duì)口扶貧工作。
(十)健全人才扶貧工作機(jī)制
承擔(dān)定點(diǎn)幫扶、對(duì)口幫扶責(zé)任的相關(guān)單位黨委要高度重視扶貧工作,成立扶貧工作領(lǐng)導(dǎo)小組,建立本單位扶貧工作機(jī)制。選拔政治合格、敢于擔(dān)當(dāng)、組織領(lǐng)導(dǎo)能力強(qiáng)的干部到定點(diǎn)扶貧縣掛職或任駐村第一書(shū)記。做好對(duì)掛職干部的工作考核評(píng)價(jià),完善鍛煉培養(yǎng)、提拔使用機(jī)制。加強(qiáng)與定點(diǎn)扶貧縣的人才交流,舉辦貧困縣領(lǐng)導(dǎo)干部資本市場(chǎng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)班,支持定點(diǎn)扶貧縣選派干部到系統(tǒng)相關(guān)單位進(jìn)行短期掛職學(xué)習(xí)。鼓勵(lì)廣大干部職工真情實(shí)意開(kāi)展各種形式的幫扶活動(dòng),鼓勵(lì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)基層黨組織結(jié)對(duì)幫扶貧困縣的貧困村,形成全員參與扶貧工作的合力。
?。ㄊ唬┩晟凭珳?zhǔn)扶貧成效的考核體系
各行業(yè)協(xié)會(huì)建立精準(zhǔn)扶貧信息統(tǒng)計(jì)和評(píng)估機(jī)制,定期對(duì)各市場(chǎng)主體的扶貧工作成效進(jìn)行考評(píng),統(tǒng)一發(fā)布行業(yè)精準(zhǔn)扶貧的社會(huì)責(zé)任報(bào)告。上海證券交易所、深圳證券交易所和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司分別對(duì)上市公司、掛牌公司履行扶貧社會(huì)責(zé)任的信息披露制定格式指引,并在年度報(bào)告中披露。相關(guān)證監(jiān)局要加強(qiáng)與地方扶貧部門(mén)的聯(lián)系,共同做好上市公司、掛牌公司扶貧工作成效的檢查。
?。ㄊ┘訌?qiáng)對(duì)扶貧工作的宣傳引導(dǎo)
證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位要認(rèn)真總結(jié)脫貧攻堅(jiān)工作中的典型經(jīng)驗(yàn),充分利用新聞媒體和會(huì)內(nèi)網(wǎng)站、刊物大力宣傳資本市場(chǎng)精準(zhǔn)扶貧的做法和成效,努力營(yíng)造資本市場(chǎng)服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的良好氛圍,不斷增強(qiáng)廣大黨員干部服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的使命感和責(zé)任感,不忘初心、繼續(xù)前進(jìn),為打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)、全面建成小康社會(huì)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。